ST慧球投资者索赔案二审开庭 原被告激辩投资者损失与虚假陈述关系

  

  近日,中小投资者诉ST慧球(600556)证券虚假陈述责任纠纷案迎来二审开庭。据广东奔犇律师事务所主任刘国华律师介绍,因为原被告双方立场差距较大,被告不同意调解,法院并未当庭宣判。

  据悉,2017年5月19日晚,ST慧球发布公告,公司领到证监会【2017】47、48、49、50号四份行政处罚决定书。证监会在每份决定书中均对ST慧球作出了顶格处罚: 对ST慧球责令改正,给予警告并处以60万元罚款,对鲜言、顾国平给予顶格处罚,对其他责任人也给予了相应的行政处罚。

  证监会的罚单开出之后,众多投资者开始向ST慧球进行维权索赔。据刘国华介绍,此前,南宁中院判决ST慧球赔偿一名投资者7.37万元,一名投资者13.38万元。其后,ST慧球上诉至广西高院,今年8月30日上午,广西高院安排该案二审开庭。当天,原、被告双方均有律师到庭,庭审为时大约一小时。但因双方立场差距较大,被告不同意调解,法院并未当庭宣判。

  据了解,原、被告双方争议的焦点是投资者的损失与ST慧球的虚假陈述行为之间是否存在因果关系。针对第47号行政处罚决定书的法院判决,ST慧球认为:投资者在虚假陈述更正日之后仍有买入卖出股票的行为,投资者的投资损失与虚假陈述行为之间不存在因果关系;从投资者的交易习惯看,其根本就没有受到虚假陈述行为的影响;ST慧球股票价格的变动受到了公司经营状况、系统性风险等众多因素的影响。投资人有义务自行承担这些其他因素造成的固有商业风险等等。

  针对第49号行政处罚决定书的法院判决,ST慧球认为:本案只有一个实施日,即2016年7月20日,只有几个揭露日,即2016年8月25日;投资者买入股票的行为发生在揭露日之后,投资者的投资损失于虚假陈述行为之间不存在因果关系;投资者是在明知慧金公司涉嫌信息披露违法违规的情况下进行的股票投资,其损失应当由其自行承担;股票价格的变动受到了公司经营状况、系统性风险等其他因素的影响等等。

  作为原告代理律师,刘国华表示,根据《司法解释》第十八条的规定,被上诉人的ST慧球股票,是在虚假陈述实施日至揭露日期间买入,且被上诉人正是在虚假陈述揭露日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生亏损。被上诉人的损失与上诉人的虚假陈述之间显然存在因果关系,上诉人应当全额赔偿被上诉人的损失。被上诉人基于对上诉人信息披露的信任,买入卖出上诉人公司股票,本身是一种很正常的交易行为,也是一种很正常的交易习惯,并不是上诉人免责的理由。ST慧球也未能举证证明存在系统性风险。ST慧球多次虚假陈述,扭曲股价,造成投资者惨重损失,理应承担相应的赔偿责任。被上诉人希望广西高院依法驳回上诉,维持原判。

  据了解,ST慧球证券虚假陈述责任纠纷案目前仍在诉讼时效内,其他受损投资者仍可提起诉讼索赔。根据处罚决定书、法院判决等相关材料,索赔条件为:1、在2014年12月31日至2016年1月9日期间买入ST慧球股票,并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的受损投资者。2、在2016年4月27日至2016年8月25日期间买入ST慧球股票,并且在2016年8月25日之后卖出或继续持有股票的受损投资者。3、在2016年8月29日至2016年9月8日期间买入ST慧球股票,并且在2016年9月9日之后卖出或继续持有股票的受损投资者。4、2017年1月5日至2017年1月10日期间买入ST慧球股票,并且在2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的受损投资者。

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